Video: Kaj se dogaja na u4?
2024 Avtor: Stanley Ellington | [email protected]. Nazadnje spremenjeno: 2023-12-16 00:23
The U4 , znana tudi kot enotna prijava za registracijo ali prenos v industriji vrednostnih papirjev, je prevladujoče sredstvo, s katerim regulativni organi (FINRA, zvezne države in borze) preverjajo kandidate za registracijo in registrirane osebe za novo ali nadaljnjo registracijo.
V skladu s tem, kaj je na u4?
Oblika U4 je enotna prijava za registracijo ali prenos panoge vrednostnih papirjev. Predstavniki borznih posrednikov, investicijskih svetovalcev ali izdajateljev vrednostnih papirjev morajo uporabiti ta obrazec, da se registrirajo v ustreznih jurisdikcijah in/ali SRO.
kdaj naj posodobim svoj u4? Oblika U4 je treba spremeniti v 10 dneh po tem, ko je izvedel za zakonski diskvalificirani dogodek. Za vse druge vrste sprememb obrazec U4 bi moral na splošno biti posodobljeno najkasneje v 30 dneh po seznanitvi z dejstvi ali okoliščinami, zaradi katerih je nadgradnja.
V zvezi s tem, kaj naj razkrijem na u4?
V točkah 14A in 14B U4 , morajo prijavitelji razkriti informacije o določenih kazenskih ovadbah in obsodbah, vključno z razkritje vseh obsodb za kazniva dejanja in nekaterih obsodb o prekršku.
Kako posodobim svoj u4?
Koraki za Vložitev an Nadgradnja Za oddajo an nadgradnja : Prijavite se v spletni CRD ali Firm Gateway, da oddate obrazec U4 amandma: https://ews.finra.org. Preglejte obrazec U4 in navodila. Oglejte si hitri referenčni vodnik Web CRD na obrazcu U4.
Priporočena:
Kaj je podračun in za kaj se uporablja?
Podračun je ločen račun, ugnezden pod večji račun ali razmerje. Ti ločeni računi lahko hranijo podatke, korespondenco in druge koristne informacije ali vsebujejo sredstva, ki so v hrambi pri banki
Kaj se ta konec tedna dogaja v okrožju Sonoma?
Zabava ob zasaditvi dnevne drevesnice. Pohod z naravoslovcem Johnom Lynchom: spomladansko divje cvetje in raba rastlin. Družinsko zabavno kolesarjenje. Festival Bluegrass & Folk County Sonoma County. 'The Cripple Of Inishmaan' na šoli Santa Rosa Junior College. Kalifornijske ženske zmagajo na glasovanju - projekcija filma. Sweeney Todd: Demonski brivec z ulice Fleet
Kaj se dogaja na poskusni bilanci po zaključku?
Poskusna bilanca po zaključku je seznam vseh računov bilance, ki na koncu poročevalskega obdobja vsebujejo stanja, ki niso nič. Poskusno stanje po zaprtju vsebuje stolpce za številko računa, opis računa, stanje v breme in dobroimetje
Kaj se dogaja s kolidžom Orea?
Visoka šola za nepremičnine OREA bo nadaljevala z zagotavljanjem nepremičninskega izobraževanja v preostalem obdobju pogodbe o izobraževalnih storitvah do 31. decembra 2020. Študenti, vpisani v obstoječi program, bodo lahko zaključili svoje tečaje do tega datuma
Kaj se dogaja na deviznem trgu?
Devizni trg podpira mednarodno trgovino in naložbe, saj omogoča pretvorbo valut. Na primer, dovoljuje podjetju v Združenih državah, da uvaža blago iz držav članic Evropske unije, zlasti članic evrskega območja, in plača evre, čeprav je njegov prihodek v ameriških dolarjih