Kako preverim licenco posrednika?

2024 Avtor: Stanley Ellington | [email protected]. Nazadnje spremenjeno: 2023-12-16 00:23

Če želite preveriti, ali je nepremičninski posrednik naveden v registrskih knjigah LRK, lahko uporabite naslednji postopek:

1. 2. korak – Na seznamu v polju »Poklic« izberite NEPREMIČNINSKI POSREDNIK:
2. 3. korak – V polje »Ime« vnesite ime nepremičninskega posrednika, katerega licenco želite potrditi:

Ustrezno temu, kako ugotovim, ali ima posrednik licenco?

Posrednik

1. Obiščite FINRA BrokerCheck ali pokličite FINRA na (800) 289-9999.
2. Obrnite se tudi na svojega državnega regulatorja za vrednostne papirje.
3. Preverite orodje SEC Action Lookup za formalne tožbe, ki jih je SEC vložil proti posameznikom.

Poleg tega, kaj je posredniški ček? BrokerCheck je brezplačno orodje za raziskovanje ozadja in izkušenj s financami posredniki , svetovalci in podjetja. BrokerCheck vam takoj pove, ali je oseba ali podjetje registrirano, kot to zahteva zakon, za prodajo vrednostnih papirjev (delnice, obveznice, vzajemni skladi in drugo), ponuja naložbeno svetovanje ali oboje.

V zvezi s tem, kako veste, ali je posrednik zakonit?

Tukaj je nekaj načinov za preverjanje, ali je vaš posrednik zakonit:

1. Preverite pri strokovnih organizacijah. Ena od prvih stvari, ki jih morate storiti, je, da pri strokovnih in regulativnih organizacijah preverite, kje stoji vaš posrednik.
2. Povprašajte na državnih uradih.
3. Raziščite spletne ocene.
4. Pridobite osebna priporočila.

Kako preverim poverilnice finančnega svetovalca?

SEC pomeni Komisija za vrednostne papirje in borzo

1. Če je odgovor FINRA, ima svetovalec neko vrsto licence za vrednostne papirje ali morda več licenc.
2. Če je odgovor SEC, lahko uporabite funkcijo iskanja SEC Investment Advisor na njihovem spletnem mestu, da preverite tako svetovalca kot podjetje, za katerega delajo.